近来,私募泄露信息事件频发。
据上海证监局最新披露 ,针对龚某某泄露未公开信息的违规行为,该局责令改正,给予警告 ,并处以20万元罚款 。
罚单显示,龚某某曾任职于某证券类私募,担任5只私募产品的投资经理 ,负责并知悉投资决策等工作。在任期间,龚某某通过当面告知 、微信、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式,向赵某泄露前述5只私募基金的投资决策等未公开信息。
近年来 ,上海证监局多份罚单显示,私募投资经理已成信息泄露高发群体 。今年7月,该局曾对3位私募投资经理的信息泄露行为同时开具罚单,3人均被罚款50万元。
今年7月14日 ,上海证监局面向3位私募投资经理发布行政处罚决定书。因为私募机构、私募产品 、基金经理等关键信息均匿名,暂时无法验证3位投资经理是否来自1家私募 。
罚单指出,泄露因职务便利获取的未公开信息 ,张某帆、陈某、徐某均被该局责令改正,并处以50万元罚款。其中,陈某 、徐某虽然提交了陈述、申辩材料 ,但未对本案违法事实、法律适用 、处罚裁量等提出异议。
上海证监局指出,张某帆曾担任上海某私募旗下1只证券类基金的投资经理,负责投资决策等工作并知悉未公开信息 。任职期间 ,张某帆对外泄露所管理产品的投资决策等未公开信息。
任职上海某私募期间,陈某作为X只私募基金的投资经理,负责投资决策等工作 ,知悉投资决策等未公开信息。任期内,陈某对外泄露在管私募基金的投资决策等未公开信息。
徐某曾任职2家私募机构,曾任上海某资产管理有限公司旗下某投顾产品指定授权代表,以及曾任上海某资产管理中心(有限合伙)旗下某证券类私募产品的投资经理 ,实际负责投资决策等工作,知悉投资决策等未公开信息 。任职期间,徐某对外泄露前述2只产品的投资决策等未公开信息。
(文章来源:每日经济新闻)
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